国家知识产权局通告

第四六一号

《专利权质押挂号步伐》已经批准，现予以宣布，自宣布之日起施行。

特此通告。

国家知识产权局

2021年11月15日

专利权质押挂号步伐

第一条??为了增进专利权运用和资金融通，包管相关权力人正当权益，规范专利权质押挂号，凭证《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》及有关划定，制订本步伐。

第二条??国家知识产权局认真专利权质押挂号事情。

第三条??以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面条约。

质押条约可以是单独订立的条约，也可以是主条约中的担保条款。

出质人和质权人应配合向国家知识产权局办理专利权质押挂号，专利权质权自国家知识产权局挂号时设立。

第四条??以共有的专利权出质的，除全体共有人尚有约定的以外，应当取得其他共有人的赞成。

第五条??在中国没有经常寓所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押挂号手续的，应当委托依法设立的专利署理机构办理。

中国单位或者小我私家办理专利权质押挂号手续的，可以委托依法设立的专利署理机构办理。

第六条??当事人可以通过互联网在线提交电子件、邮寄或窗口提交纸件等方法办理专利权质押挂号相关手续。

第七条??申请专利权质押挂号的，当事人应当向国家知识产权局提交下列文件：

（一）出质人和质权人配合签字或盖章的专利权质押挂号申请表；

（二）专利权质押条约；

（三）双方当事人的身份证实，或当事人签署的相关允许书；

（四）委托署理的，注明委托权限的委托书；

（五）其他需要提供的质料。

专利权经由资产评估的，当事人还应当提交资产评估报告。

除身份证实外，当事人提交的其他种种文件应当使用中文。身份证实是外文的，当事人应当附送中文译文；未附送的，视为未提交。

当事人通过互联网在线办理专利权质押挂号手续的，应当对所提交电子件与纸件原件的一致性作出允许，并于事后补交纸件原件。

第八条??当事人提交的专利权质押条约应当包括以下与质押挂号相关的内容：

（一）当事人的姓名或名称、地点；

（二）被担保债权的种类和数额；

（三）债务人推行债务的限期；

（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权通告日；

（五）质押担保的规模。

第九条??除本步伐第八条划定的事项外，当事人可以在专利权质押条约中约定下列事项：

（一）质押时代专利权年费的缴纳；

（二）质押时代专利权的转让、实验允许；

（三）质押时代专利权被宣告无效或者专利权归属爆发变换时的处置惩罚；

（四）实现质权时，相关手艺资料的交付；

（五）已办理质押挂号的统一申请人的适用新型有同样的发明创立于同日申请发明专利、质押时代该发明申请被授予专利权的情形处置惩罚。

第十条??国家知识产权局收到当事人提交的质押挂号申请文件，应当予以受理，并自收到之日起5个事情日内举行审查，决议是否予以挂号。

通过互联网在线方法提交的，国家知识产权局在2个事情日内举行审查并决议是否予以挂号。

第十一条??专利权质押挂号申请经审查及格的，国家知识产权局在专利挂号簿上予以挂号，并向当事人发送《专利权质押挂号通知书》。经审查发明有下列情形之一的，国家知识产权局作出不予挂号的决议，并向当事人发送《专利权质押不予挂号通知书》：

（一）出质人不是当事人申请质押挂号时专利挂号簿纪录的专利权人的；

（二）专利权已终止或者已被宣告无效的；

（三）专利申请尚未被授予专利权的；

（四）专利权没有凭证划定缴纳年费的；

（五）因专利权的归属爆发纠纷已请求国家知识产权局中止有关程序，或者人民法院裁定对专利权接纳保全步伐，专利权的质押手续被暂停办理的；

（六）债务人推行债务的限期凌驾专利权有用期的；

（七）质押条约不切合本步伐第八条划定的；

（八）以共有专利权出质但未取得全体共有人赞成且无特殊约定的；

（九）专利权已被申请质押挂号且处于质押时代的；

（十）请求办理质押挂号的统一申请人的适用新型有同样的发明创立已于同日申请发明专利的，但当事人被见告该情形后仍声明赞成继续办理专利权质押挂号的除外；

（十一）专利权已被启动无效宣告程序的，但当事人被见告该情形后仍声明赞成继续办理专利权质押挂号的除外；

（十二）其他不切合出质条件的情形。

第十二条??专利权质押时代，国家知识产权局发明质押挂号保存本步伐第十一条所列情形并且尚未消除的，或者发明其他应当作废专利权质押挂号的情形的，应当作废专利权质押挂号，并向当事人发出《专利权质押挂号作废通知书》。

专利权质押挂号被作废的，质押挂号的效力自始无效。

第十三条??专利权质押时代，当事人的姓名或者名称、地点更改的，应当持专利权质押挂号变换申请表、变换证实或当事人签署的相关允许书，向国家知识产权局办理专利权质押挂号变换手续。

专利权质押时代，被担保的主债权种类及数额或者质押担保的规模爆发变换的，当事人应当自变换之日起30日内持专利权质押挂号变换申请表以及变换协议，向国家知识产权局办理专利权质押挂号变换手续。

国家知识产权局收到变换挂号申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押挂号变换通知书》，审核限期凭证本步伐第十条办理挂号手续的限期执行。

第十四条??有下列情形之一的，当事人应当持专利权质押挂号注销申请表、注销证实或当事人签署的相关允许书，向国家知识产权局办理质押挂号注销手续：

（一）债务人按期推行债务或者出质人提前清偿所担保的债务的；

（二）质权已经实现的；

（三）质权人放弃质权的；

（四）因主条约无效、被作废致使质押条约无效、被作废的；

（五）执法划定质权祛除的其他情形。

国家知识产权局收到注销挂号申请后，经审核，向当事人发出《专利权质押挂号注销通知书》，审核限期凭证本步伐第十条办理挂号手续的限期执行。专利权质押挂号的效力自注销之日起终止。

第十五条??专利挂号簿纪录专利权质押挂号的以下事项，并在按期出书的专利公报上予以通告：出质人、质权人、主分类号、专利号、授权通告日、质押挂号日、变换项目、注销日等。

第十六条??出质人和质权人以合理理由提出请求的，可以查阅或复制专利权质押挂号手续办理相关文件。

专利权人以他人未经自己赞成而办理专利权质押挂号手续为由提出盘问和复制请求的，可以查阅或复制办理专利权质押挂号手续历程中提交的申请表、含有出质人签字或盖章的文件。

第十七条??专利权质押时代，出质人未提交质权人赞成其放弃该专利权的证实质料的，国家知识产权局不予办理专利权放弃手续。

第十八条??专利权质押时代，出质人未提交质权人赞成转让或者允许实验该专利权的证实质料的，国家知识产权局不予办理专利权转让挂号手续或者专利实验允许条约备案手续。

出质人转让或者允许他人实验出质的专利权的，出质人所得的转让费、允许费应当向质权人提前清偿债务或者提存。

第十九条??专利权质押时代，泛起以下情形的，国家知识产权局应当实时通知质权人：

（一）被宣告无效或者终止的；

（二）专利年费未凭证划准时间缴纳的；

（三）因专利权的归属爆发纠纷已请求国家知识产权局中止有关程序，或者人民法院裁定对专利权接纳保全步伐的。

第二十条??当事人选择以允许方法办理专利权质押挂号相关手续的，国家知识产权局须要时对当事人的允许内容是否属实举行抽查，发明允许内容与现真相形不符的，应当向当事人发出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不切合条件的，国家知识产权局凭证相关划定接纳响应的失约惩戒步伐。

第二十一条??本步伐由国家知识产权局认真诠释。

第二十二条??本步伐自宣布之日起施行。

附：

《专利权质押挂号步伐》解读

为深入贯彻落实党中央、国务院关于“放管服”刷新、优化营商情形的安排要求，提供越发规范、便当、高效的专利质押挂号效劳，更洪流平利便企业和群众效劳，推动知识产权转化实验，国家知识产权局于2021年11月15日通告了修改后的《专利权质押挂号步伐》。现解读如下。

一、修改配景

2010年，国家知识产权局制订宣布了《专利权质押挂号步伐》（局令第56号，以下简称为《步伐》）。《步伐》的实验，对规范专利权质押挂号、增进专利权的运用和资金融通施展了起劲作用。近年来，专利质押融资已经成为盘活企业无形资产、破解中小微企业融资难的主要行动，有用支持了一批立异型企业生长。

目今，专利质押挂号事人情临新形势、新要求。一是中央有明确安排和要求。今年4月，国务院常务聚会要求“推进专利优先审查和质押挂号电子申请全程网办”“在商标和专利质押挂号…等审批中推行见告允许制”；10月国务院印发的《“十四五”国家知识产权；ず驮擞猛搿诽岢觥巴晟浦恫ㄖ恃汗液藕妥迷市肀赴钢卫碇贫取。二是近年来金融机构和立异主体对专利质押挂号进一步简化程序、优化效劳提出了新的需求。三是《注册商标专用权质押挂号程序划定》已于2020年5月1日起施行，需统筹思量有关划定的衔接。

国家知识产权局在深入调研企业、金融机构需求，并果真征求社会意见的基础上，形成了修改完善后的《步伐》，作为国家知识产权局规范性文件通告宣布。原《步伐》将按部分规章废止程序适时废止。

二、修改思绪

本次修改旨在深化知识产权领域“放管服”刷新，为国家知识产权局开展越发规范、便当、高效的专利质押挂号效劳提供坚实的制度包管，推动专利质押融资，充分实现知识产权价值。详细来说，一是在“放”上着力，施展市场在设置资源中的决议性作用，放宽质押挂号的办理条件，在见告危害的条件下，尊重当事人办理挂号的意愿和权力；二是在“管”上增强，在允许当事人选择以允许方法办理专利权质押挂号相关手续的同时，明确国家知识产权局增强事中事后羁系步伐；三是在“服”上优化，进一步明确压缩国家知识产权局办理挂号的审查时限，为当事人提供挂号质料查阅复制、专利权状态预警信息实时见告等更多便当效劳。

三、主要修改内容

修改后的《步伐》相关于原《步伐》，对第六、第七、第十、第十一、第十三、第十四、第十六、第十九、第二十条等条款有较为主要的实质性修改，其他有关条款由于调解顺序、精简内容、规范表述等缘故原由，举行了文字修改。主要条款修改内容如下：

（一）推行以允许方法办理质押挂号手续。明确当事人可以选择以允许方法办理专利权质押挂号相关手续，当事人提交相关允许书的，无需提交身份证实、变换证实、注销证实等证实质料；国家知识产权局将增强事中事后羁系，关于虚伪允许的，将凭证相关划定接纳响应的失约惩戒步伐。（第七条、第十三条、第十四条、第二十条）

（二）镌汰不予办理挂号的情形。一是关于原《步伐》中专利权已被启动无效宣告程序的情形不予挂号的划定，改为当事人被见告后仍声明愿意接受危害、继续办理的情形下，允许办理挂号；二是凭证《民法典》最新划定，关于质押条约约定在债务推行期届满质权人未受清偿时、专利权归质权人所有的情形，允许办理挂号；三是吸收实务中的成熟做法，关于请求办理质押挂号的适用新型有同样的发明创立已于同日申请发明专利的，当事人被见告后仍声明愿意接受危害、继续办理的情形下，允许办理挂号。（第十一条）

（三）压缩挂号审查限期。一是压缩审查限期，国家知识产权局办理专利权质押挂号手续的审查限期由原划定的7个事情日缩减至5个事情日，网上申请审查限期进一步缩减至2个事情日（第十条）；二是明确了办理专利权质押挂号变换手续和注销手续响应的审查限期，凭证第十条划定的办理挂号手续的限期执行（第十三条、第十四条）。

（四）优化挂号相关效劳。一是拓展挂号办理渠道，明确当事人可以以互联网在线方法办理，为申请人提供便当（第六条）；二是明确划定专利权质押挂号质料的查阅或复制程序及要求，利便当事人盘问质押挂号相关文件（第十六条）；三是关于专利权质押时代，国家知识产权局应该实时通知质权人的情形，新增专利权属爆发纠纷或被接纳保全步伐的情形，以便将专利权可能损失的预警信息实时见告质权人（第十九条）。